直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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