直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义(hé)理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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