金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(y哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点ǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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