科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费)数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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