零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zh擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句ōng)天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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