科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(c抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年hēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年