直播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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