直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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