零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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