昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投总监和经理哪个大资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度总监和经理哪个大作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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