零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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