在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同(t郑业成是否已婚 郑业成是几线演员óng)约(yuē)定如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，郑业成是否已婚 郑业成是几线演员雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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