昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的(de)尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频)五章28条，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派(pà独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频i)出(chū)机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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