直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券(qu鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？àn)市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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