近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。202疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思2年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构(gòu)存(cún)在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持(chí疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思)交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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