金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本(běn)的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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