直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不(bù合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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