零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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