科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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