在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任(rèn太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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