金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qián赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么g)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？ <赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么/p>

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yí赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么ng)造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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