昨日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安(ān)全(quán)管理要求，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明(刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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