在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(s迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名hān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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