为了让自己的限(xiàn)售股解禁(jìn)后能(néng)获得好的回报(bào)，上(shàng)市(shì)公司董事长雇人拉抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最近，中国证(zhèng)监会网站披露(lù)了一则(zé)行政处(chù)罚决定书(shū)，引发市场关注(zhù)。时为新美(měi)星董事长何(hé)德平和其配偶黄秀芳提供资(zī)金，委(wěi)托(tuō)蒋维对新美星进(jìn)行(xíng)“市值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高公司(sī)股价(jià)，以便后续自己减持获(huò)利。蒋维跟(gēn)毛明土(tǔ)、李传武合谋(móu)，控(kòng)制35个(gè)证券账(zhàng)户，利用资金优势、持股优(yōu)势，连续集中交易新美星，影响公司(sī)股价，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对此操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为，罚没合计9567.12万元；还(hái)对何(hé)德(dé)平信(xìn)息披(pī)露(lù)违法违规，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)40万(wàn)元罚(fá)款。

　　我们一起来看看，究竟(jìng)是怎么回事。

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　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人合谋(móu)操纵股(gǔ)价(jià)

　　根据(jù)证监会行政处罚决定书披露的信息，新美(měi)星(xīng)董事(shì)长、法定代表(biǎo)人、实际控(kòng)制人何德平和他的妻子黄秀芳当(dāng)时向时任独墅湖文化传播有(yǒu)限(xiàn)公司董事长(zhǎng)蒋维，提供(gōng)保证金约(yuē)3200万元，这些钱部分来自他们所掌控的上海海(hǎi)得泽(zé)广投资管理(lǐ)中心（普通(tōng)合(hé)伙）（简称(chēng)海(hǎi)得泽广(guǎng)）减持“新美(měi)星”所得。

　　他(tā)们提供资金的目的是，委托蒋维对(duì)“新(xīn)美星”进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高(gāo)“新美星”股价，以便何德平(píng)所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后(hòu)能够(gòu)获得好(hǎo)的回报。

　　蒋维在(zài)收到(dào)保证金后，即开始(shǐ)利用(yòng)控制的证券账户(hù)并联合其他市场(chǎng)资金在二级市场买入并交(jiāo)易“新美星”，且在后续操作中向(xiàng)黄秀芳反馈(kuì)其操作情(qíng)况。

　　据(jù)了解(jiě)，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维(wéi)还找了两(liǎng)个帮手共(gòng)同合谋。他经人介(jiè)绍认(rèn)识并联合毛明土、李(lǐ)传(chuán)武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控(kòng)制各自筹得的证券账(zhàng)户、资金(jīn)开始与蒋(jiǎng)维(wéi)共同交易“新美星”；在此期(qī)间，主要由蒋维与(yǔ)毛明土联系，传递(dì)、沟通(tōng)各自(zì)操盘情况，以利于两方交易决(jué)策，更好地共同(tóng)抬高“新美(měi)星”股价(jià)。

　　根据(jù)监管披露(lù)的(de)信(xìn)息(xī)，2018年9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，蒋维联合毛明(míng)土、李传武控制“俞某华”等35个证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日(rì)至(zhì)2019年(nián)6月26日，“新美(měi)星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入(rù)成交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖(mài)出成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武合谋，利用(yòng)资金优(yōu)势、持股优势，连续集中(zhōng)交易“新美星”，影响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价(jià)、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我(wǒ)们具体来(lái)看看，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明土、李传武，控制35个证券账户（简称账户组(zǔ)），是怎(zěn)么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申(shēn)买(mǎi)量占市场申(shēn)买量比例超(chāo)20％的交易日(rì)有19天(tiān)，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占市场(chǎng)申(shēn)卖量(liàng)比例超20％的交(jiāo)易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比例自2019年3月5日开(kāi)始超过(guò)5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通股(gǔ)达(dá)到峰值，占流通股本的比(bǐ)例(lì)24.74％，持股占总股本的比例(lì)8.13％。账户组具备资金(jīn)优势和(hé)持股优势。

　　具(jù)体来说(shuō)，第一阶(jiē)段，2018年9月(yuè)26日开始，账户(hù)组(zǔ)持续大量买入“新(xīn)美星”，当(dāng)日申买(mǎi)排名第一，竞(jìng)价买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日期末持股量(liàng)为期(qī)初(chū)持(chí)股(gǔ)量38.71倍，持股量显著增加。在(zài)此期间，“新美星”股价(jià)累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组(zǔ)集中(zhōng)拉抬(tái)“新美星”，期末持股(gǔ)量较(jiào)期初增加124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其(qí)中(zhōng)，账(zhàng)户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖一(yī)价或(huò)市价申(shēn)买3,729,100股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申(shēn)买(mǎi)量(liàng)68.11％，对(duì)应成交股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对(duì)应(yīng)成交股数（不含对(duì)倒(dào)）为2,803,665股，占同期(qī)市场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期间，“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行业指数22.28个百(bǎi)分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至(zhì)6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在(zài)此(cǐ)期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价下(xià)跌13.36％，偏离(lí)同(tóng)期创业板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵期(qī)间，涉案(àn)账户组还多(duō)次实施盘中拉(lā)抬和(hé)对(duì)倒(dào)，并反向(xiàng)卖出获利(lì)的行为。经测算(suàn)，扣除佣金和相(xiāng)关税(shuì)费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿(yì)元(yuán)

　　关于(yú)操纵(zòng)股价(jià)，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提出多点申(shēn)诉寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册意(yì)见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二(èr)，在案证据不(bù)足以证(zhèng)明蒋维受何(hé)德平或黄秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股(gǔ)价，一(yī)是“市值管理”不等同于“操纵证券市(shì)场(chǎng)”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系委(wěi)托(tuō)理财关系，而非(fēi)操(cāo)纵股价；三是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李传(chuán)武等(děng)人讨论交易(yì)新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名(míng)册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈过股东名册；四(sì)是蒋维(wéi)没有(yǒu)与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武就(jiù)各自账(zhàng)户交(jiāo)易新美星的(de)盈(yíng)亏分配进行(xíng)约定；五是(shì)蒋维账户(hù)组利(lì)益与何德平、黄秀芳利益并不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不能控制蒋(jiǎng)维(wéi)账户组，蒋维获(huò)得黄秀芳资(zī)金(jīn)后部(bù)分用于偿还债务(wù)，部分用于非法活动，属于欺诈(zhà)或(huò)诈骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对(duì)毛明土账户组、李传武账(zhàng)户(hù)组交易(yì)行为承担责任。

　　第四(sì)，部(bù)分账户不受蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳(fāng)2020年11月(yuè)25日询问笔(bǐ)录(lù)的合法性及真实性。

　　第(dì)六，何德平对黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供款项不知(zhī)情(qíng)、未参与(yǔ)，且(qiě)何德(dé)平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体，即便(biàn)夫妻或一致行动人中一方(fāng)存在不当行为，不(bù)应推定或认(rèn)定(dìng)另一方承担责任。

　　另外(wài)，蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武，及他(tā)们的代理人(rén)也就是否合谋、部(bù)分账户的(de)控制关(guān)系、委(wěi)托理财关系等提(tí)出了(le)申诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核，对当事人及其代理人(rén)的(de)主要陈述意(yì)见不予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，本案为多个主体参与、多(duō)个环节实施、环环相扣、锁链式(shì)的上下游衔接(jiē)、合(hé)作，共同完成的(de)操(cāo)纵(zòng)行为。在案证据可(kě)以证明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供资金(jīn)作(zuò)为(wèi)保(bǎo)证金，委托其(qí)通过(guò)二(èr)级市场(chǎng)交易影响新美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀(xiù)芳反馈(kuì)交易(yì)情况；何德平知悉并参与了(le)本案行为；上述行(xíng)为的实质是操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价(jià)，并(bìng)非合法理财。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)有共(gòng)同影响“新美(měi)星”股价的意(yì)图和(hé)目标，共同商议(yì)、谋(móu)划操盘、拉(lā)抬股价，并且采取了联合(hé)影响股价的(de)行动，属(shǔ)于(yú)共同操(cāo)纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责(zé)任承担，证监(jiān)会(huì)表示，由于(yú)2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年2月(yuè)14日期间蒋维(wéi)控制的账户交易“新美星(xīng)”客观上为后续的合(hé)谋操(cāo)纵起到一定程度锁仓的作用，并且根(gēn)据蒋维笔(bǐ)录，毛明(míng)土知道蒋维和上市公司(sī)的合(hé)作，知道蒋(jiǎng)维已经有(yǒu)一定底(dǐ)仓，才愿(yuàn)意买入(rù)“新美星”，因此毛明土和(hé)李(lǐ)传武的违法期间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一致。在此基础上(shàng)，在(zài)认(rèn)定(dìng)及处罚(fá)时将合谋各方视为一个(gè)整体，不区别对待各方(fāng)账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武上述行为违(wéi)反(fǎn)了2005年《证券法》第七十(shí)七条第(dì)一项规(guī)定，构成2005年《证券法》第二百零三条(tiáo)所述(shù)的操纵证(zhèng)券市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决(jué)定(dìng)：就操纵证券市场行为(wèi)，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传(chuán)武分别罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董(dǒng)事(shì)长信息(xī)披露违法

　　被予以警告并(bìng)罚款(kuǎn)

　　另外(wài)，关于何德平信息披露违法的相(xiāng)关情况，行政处(chù)罚决定书披露，在(zài)新美星(xīng)2016年4月上(shàng)市前(qián)，海得泽(zé)广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持(chí)有公司80万股股份，占新(xīn)美星上市(shì)时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广(guǎng)代(dài)持，海(hǎi)得泽广自2017年12月(yuè)19日开(kāi)始减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月27日减持(chí)完(wán)毕。

　　关于(yú)何德(dé)平信息披露违(wéi)法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出(chū)：第一，海得泽(zé)广与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不存在(zài)代(dài)持，涉案股份系海得泽广为兰某代持(chí)，股(gǔ)份减持决策由海得(dé)泽广和兰某作出，海(hǎi)得(dé)泽(zé)广将减持所(suǒ)得汇入黄秀芳(fāng)指定(dìng)账户(hù)的原因系兰某向黄秀芳归还借款本(běn)息。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有重大(dà)性，不对投资者(zhě)决策产(chǎn)生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持(chí)成立，何德平(píng)对借款(kuǎn)、还款等事(shì)项，不参与(yǔ)、不知情，没有主观过错，不应受到处罚。综上，请求不予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易流(liú)水、资(zī)金(jīn)流水(shuǐ)及(jí)相(xiāng)关(guān)银行账户流(liú)水，结(jié)合何(hé)德平、黄秀芳的配偶关系，代持(chí)资金和减持所得系家庭共(gòng)同财产，可以(yǐ)认(rèn)定海得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新美星股票。当事人所提相关理由不具有事实和法律依(yī)据(jù)，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德(dé)平作为上市公司(sī)实际控制人，未如实告(gào)知(zhī)上市(shì)公司(sī)上述持(chí)股情况(kuàng)，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，导致(zhì)新美星违反2005年《证券法》第六十三条规(guī)定，何德平的行为构(gòu)成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第(dì)一百九十三条(tiáo)第三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会决(jué)定：就信息披露(lù)违(wéi)法行为，对何德平(píng)给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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