昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规(guī)定，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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