科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(q虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么uàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么)责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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