科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòn李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶g)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

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