零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

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　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中美女脱了个精光露出奶囗和尿囗国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范(f美女脱了个精光露出奶囗和尿囗àn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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