直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图