在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuá公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代n)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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