昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差安(ān)全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业(加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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