金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首360借条是正规的吗恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情(360借条是正规的吗qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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