金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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