近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门(mén)反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债务融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行(xíng)承(chéng)销(xi2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天āo)非金融企业(yè)债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天ine-height: 24px;'>2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做(zuò)市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天