近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对多家(jiā)金融全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务(wù)融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度(dù)在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民(mín)生银(yín)行承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调(diào)查发现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易(yì全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词)合理性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行、吉(jí)林亿联银(yín)行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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