金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金(jīn)融(róng)开(kāi)放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国(guó)外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)（全国银(yín)行间(jiān)同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互(hù)换通(tōng)报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的(de)清算(suàn)会(huì)员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外(wài)投资者(zhě)为符(fú)合人民银(yín)行要求并(bìng)完(wán)成内(nèi)地银(yín)行间(jiān)债券市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资(zī)者需同时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通(tōng)，共同(tóng)向境(jìng)内(nèi)外(wài)投(tóu)资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资者通(tōng)过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”业(yè)务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)及(jí)业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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