近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明(míng)等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查(chá)的大(dà)行。今年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份有限公(gōng)司(sī)债务(wù)融资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)的还有光(guāng)大(dà)证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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