零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(d东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗ōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗zhì)。

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