在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(y开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查ǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并(b开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查ìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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