金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人(rén)民银行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区(qū)的境外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字础设(shè)施互(hù)联互通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合公告(gào)发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集(jí)中清算业务(wù)的清算会员或(huò)该类会员的清(杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为符(fú)合人(rén)民(mín)银行要求并完成内地(dì)银(yín)行间债券市场准入(rù)备案的(de)境外(wài)机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的(de)清算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民(mín)银行(xíng)认可(kě)的(de)境(jìng)外电子(zi)交易(yì)平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换(huàn)通”开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对双方(fāng)清算所之(zhī)间(jiān)的(de)风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市(shì)场情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具(jù)体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全(quán)了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场(chǎng)方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安排(pái)和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服(fú)务，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法规(guī)、业(yè)务(wù)规则(zé)和(hé)实(shí)践操(cāo)作的差异(yì)，评估(gū)和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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