在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xu郑业成是否已婚 郑业成是几线演员ě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)郑业成是否已婚 郑业成是几线演员周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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