科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜)发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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