科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告(gào)云南有哪几个市 云南是几线城市知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)云南有哪几个市 云南是几线城市摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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