昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些)券期货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的(de)信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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