科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续(兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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