科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

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　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。<偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗/p>

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗>

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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