昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗机交易(yì)托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主(z佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗hǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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