近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元，市酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市(shì)场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数(shù)据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市(shì)场基(jī)石机(jī)构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻(chè)落实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生态。

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