零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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