近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通报(bào)一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27>

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房(fáng)地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发(fā)行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则(zé)，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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